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根据《2018年9月证券业从业人员资格考试公告》获悉,2018年9月份证券从业资格考试已经拉开帷幕,报名时间为7月9日至8月3日,于9月1、2日考试。正保会计网校小编为您整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》习题。基础备考阶段,快来跟着网校学习吧!
单选题
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,( )内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的,不予通过年检:(1)不符合一般证券从业人员有关规定;(2)2年内没有管理客户委托资产;(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(4)被协会采取纪律处分未满2年;(5)其他情形。
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