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证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资

2019/01/07  来源: 正保会计网校  字体:  打印

组合型选择题

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,应该( )。

Ⅰ.责令改正,没收违法所得

Ⅱ.并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅲ.情节严重的,撤销相关业务许可

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  

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