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证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线

来源: 正保会计网校 编辑:春分 2019/01/23 10:13:13 字体:

单选题

按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线是()。

A.建立不同部门,不相容职务之间适当分离的防线

B.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

C.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

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【答案】
B
【解析】

本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。第一道防线是建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线,并加强对单人单岗业务的监控。参见教材P152.

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