关于进一步明确证监会派出机构期货监管职责的通知［失效］(2005.4.4)

证监期货字[2000]11号

颁布时间：2000-03-22 11:22:51.000　发文单位：证监会

　　为加强期货市场的监督管理，及时查处违法行为，提高监管效率，促进期货市场规范发展，根据《期货交易管理暂行条例》及有关管理办法，现将证监会派出机构对期货市场的监管职责通知如下：

　　一、负责对辖区内期货经纪公司、期货交易厅、期货经纪公司营业部、期货投资咨询机构的业务活动进行日常监管。

　　二、负责对辖区内期货经纪公司的设立、变更、解散、歇业、年检申请进行初审，出具初审意见。

　　三、负责对辖区内期货经纪公司营业部设立、异地变更营业场所、撤销申请进行初审，出具初审意见。

　　四、负责对辖区内期货投资咨询机构设立、年检进行初审，出具初审意见。

　　五、负责对辖区内期货经纪公司、期货投资咨询机构按规定报备的事项进行审核。

　　六、负责对辖区内期货业从业人员（不包括期货交易所工作人员）的从业人员资格、期货投资咨询从业人员资格的日常管理和年检；对辖区内期货经纪公司高级管理人员任职资格申请进行初审，出具初审意见；对期货经纪公司营业部经理和副经理任职资格进行审查、确认，报证监会备案。

　　七、负责对辖区内期货经纪公司的内部稽核员资格进行确认，对内部稽核员的审核报告书进行检查。

　　八、负责建立、更新和管理辖区内期货业从业人员、期货经纪公司高级管理人员数据库，报证监会汇总。

　　九、根据授权依法查处辖区内的监管对象的违法行为。

　　负责配合或者会同有关部门查处辖区内非法进行期货交易、境外期货交易（外汇按金交易）以及其他破坏期货市场秩序的行为。

　　十、负责处理辖区内有关期货的投诉，调解期货纠纷和争议。

　　各派出机构在履行日常监管职责中，要坚持原则，勤勉尽责，秉公执法。期货交易所、期货结算银行要加强与证监会派出机构在执法方面的配合，共同做好期货市场监管工作，确保期货市场规范运行，稳步发展。

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