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2019证券从业《证券市场法律法规》各章节高频考点汇总

来源: 中华会计网校 编辑:春分 2019/07/03  字体:
《证券市场基本法律法规》高频考点

《证券市场基本法律法规》涉及内容主要是法律规定、管理规范、业务规范、违法违规行为等,要注意多归纳,对于一些有关数字、时间、比例、条件等具有可比性的内容,通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。

序号考点考频
第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
考点一法律关系的种类
考点二证券市场法律法规体系★★
第二节 公司法
考点一公司的种类★★★
考点二分公司和子公司★★
考点三有限责任公司股权转让★★★
考点四股份有限公司的设立★★★
考点五公司财务会计制度★★★
第三节 合伙企业法
考点一合伙企业★★★
考点二普通合伙企业★★★
考点三有限合伙企业★★★
第四节 证券法
考点一证券发行★★★
考点二证券交易★★★
考点三内幕交易★★
第五节 证券投资基金法
考点一基金财产的独立性★★★
第六节 期货交易管理条例
考点一期货交易所的职责★★
第七节 证券公司监督管理条例
考点一证券公司业务规则★★★
第二章 证券经营机构管理规范
第一节 公司治理、内部控制与合规管理
考点一证券公司与股东★★
考点二证券公司信息隔离墙制度★★
第二节 证券公司风险管理
考点一净资本标准★★★
第三节 投资者适当性管理
考点一专业投资者的范围★★
第四节 从业人员管理
考点一证券投资咨询人员★★★
考点二保荐代表人★★★
第三章 证券公司业务规范
第一节 证券经纪
考点一证券经纪业务的特点★★
考点二沪港通、深港通业务★★
第二节 证券投资咨询
考点一证券投资咨询★★★
考点一证券投资咨询机构★★★
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考点一财务顾问业务资格的核准★★★
第四节 证券承销与保荐
考点一证券公司发行与承销业务的内部控制规定★★★
考点二违反证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任★★★
第五节 证券自营
考点一证券自营业务的投资范围★★★
考点二证券自营业务的风险控制指标★★★
第六节 资产管理业务
考点一证券资产管理业务的一般规定★★★
第七节 证券公司信用业务
考点一融资融券业务管理的基本原则★★★
考点二融资融券业务相关交易要素★★★
第八节 证券公司场外业务
考点一主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则★★★
第九节 其他业务
考点一代销金融产品的禁止性规定★★
考点二证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为★★★
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第一节 证券一级市场
考点一非法集资类犯罪★★
考点二诱骗投资者买卖证券★★

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