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证券从业资格考试5个细节 你需要了解!

来源: 中华会计网校 编辑:大耳朵图图 2020/11/11 11:58:44 字体:

证券从业资格考试5个细节,你是不是也想搞清楚呢?建议小伙伴们仔细阅读并收藏一下。

如何取得从业资格?

参加中国证券业协会组织的证券从业人员的相关资格考试,成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。如属中国证监会另行规定的人员,按照中国证监会相关规定取得从业资格。

证券从业人员是否需要取得从业资格与执业证书?

凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。

从事证券经纪营销业务应具备什么条件?

申请从事证券经纪营销业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

1)高中以上文化程度;

2)年满18周岁;

3)具有完全民事行为能力;

4)已被机构聘用;

5)最近3年未受过刑事处罚;

6)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

7)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

8)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

申请证券经纪人应该具备什么条件?

申请证券经纪人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

1)高中以上文化程度;

2)年满18周岁;

3)已与证券公司签订委托合同;

4)具有完全民事行为能力;

5)最近3年未受过刑事处罚;

6)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

7)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

8)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;

9)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

从业人员变更单位如何办理执业注册变更?

按照一般的竞业禁止原则,从业人员不得同时在两家同业机构执业。从业人员变更执业机构前,必须在原机构将离职手续办理完毕,且应确认机构为其提交离职备案信息。

对于原机构已做离职备案的,新机构可直接在从业人员管理平台进行变更。

对于原机构未做离职备案的,我会暂时不予受理新机构提交的执业注册变更申请,系统会在“备案公示查询”中做出提示。各机构资格管理人员应经常查看此栏目,并及时为已离职人员办理离职备案。

如果离职人员与原机构存在纠纷,或因其他原因原机构不能为其办理离职手续的,原机构应向协会做出书面情况说明。

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