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2016年中级经济师金融专业备考资料:法律风险与合规风险

2016/03/03  来源: 正保会计网校整理  字体:  打印

导语:2016年经济师考试时间是11月5日。想要报考的考生建议提前准备,要知道机会只留给有准备的人,要知道兵马未动,粮草先行。网校小编特准备了中级经济师考试备考资料,希望对您备考有帮助,祝您学习愉快!

法律风险与合规风险

法律风险:金融机构与雇员或客户签署的合同等文件,违反有关法律法规,或有关条款在法律上不具备可实施性,或其未能适当地对客户履行法律或法规上的职责,因而蒙受经济损失的可能性。

合规风险:银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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