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2011证券从业《市场基础知识》第八章第三节考点
第三节 证券市场的自律管理
一、证券交易所的自律管理
（一）证券交易所的主要职能
（二）证券交易所的一线监管权力
（三）对证券交易活动的管理
（四）证券交易所对会员的管理
（五）证券交易所对上市公司的管理
二、中国证券业协会的自律管理
（一）中国证券业协会的职责
（二）自律管理职能
（三）证券业从业人员的资格管理
（四）证券业从业人员诚信信息管理
1.诚信信息的内容。
2.诚信信息的来源以及用途。
三、证券登记结算公司的自律管理
（一）证券登记结算公司的设立条件
（二）证券登记结算公司的职能
（三）证券登记结算制度
四、证券业从业人员执业行为准则
（一）适用对象及自律管理机构
（二）基本准则
（三）禁止行为
（四）监督及惩戒
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【我要纠错】 责任编辑：梦小晨
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