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2015期货从业《期货法律法规》知识点:投资者操作指引附则

来源: 正保会计网校 编辑: 2015/01/23 09:48:44 字体:

  备战2015年期货从业资格考试,正保会计网校为广大学员准备了相关的复习资料,希望对您备考有所帮助,祝您在网校学习愉快!

  第四十四条

  期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。

  【例题】在金融期货投资者适当性制度中,期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( )

  【正确答案】√

  【答案解析】参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十四条规定。

  第四十五条

  持有有效交易编码的投资者在其他期货公司会员处开户的,该会员可以不再对其进行投资者适当性测试评估。

  第四十六条

  本指引由交易所负责解释。

  第四十七条

  本指引自2013年8月30日起实施。2010年2月8日发布的《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》同时废止。

  【例题】持有有效交易编码的投资者在其他期货公司会员处开户的,该会员必须对其进行投资者适当性测试评估。( )

  【正确答案】×

  【答案解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十五条规定持有有效交易编码的投资者在其他期货公司会员处开户的,该会员可以不再对其进行投资者适当性测试评估。

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