2017基金从业《基金法律法规》练习题精选（五）

证券投资基金

基金法律法规

私募股权投资

学习跟好队，应试无所畏。2017年基金从业资格考试全国统考已经进入考试倒计时，正保会计网校为大家整理了基金从业资格考试《基金法律法规》精选习题五，提早备考，考试无忧。

1、单选题

从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（ ）。

A、基金的后台管理

B、基金的市场营销

C、基金的投资管理

D、基金的自律监管

【隐藏答案】

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券投资基金的运作。基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。

2、单选题

基金份额的募集与客户服务属于基金运作的（ ）。

A、市场营销

B、投资管理

C、后台管理

D、前台管理

【正确答案】A

【答案解析】本题考查证券投资基金的运作。基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，而包括基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。  

3、单选题

基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。

A、按规定要求召开基金份额持有人大会

B、查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C、分享基金投资收益

D、确定基金收益分配方案

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券投资基金的参与主体。基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼，基金合同约定的其他权利。

4、单选题

根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。

A、参与分配清算后的剩余基金财产

B、基金份额处置权

C、基金投资收益权

D、日常投资决策权

【正确答案】D

【答案解析】本题考查我国基金份额持有人享有的权利。基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼，基金合同约定的其他权利。

5、单选题

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（ ）。

A、基金销售机构

B、基金销售支付机构

C、基金份额登记机构

D、基金估值核算机构

【正确答案】C

【答案解析】本题考查基金市场服务机构。基金份额登记机构的主要职责包括：建立并管理投资人的基金账户；负责基金份额的登记；基金交易确认；代理发放红利；建立并保管基金份额持有人名册；法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

6、单选题

基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动被称为（ ）。

A、基金销售支付

B、基金估值核算

C、基金评价机构

D、基金投资顾问

【正确答案】A

【答案解析】本题考查基金销售支付机构。基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

7、单选题

由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会是指（ ）。

A、基金监管机构

B、基金自律组织

C、基金评价机构

D、基金服务机构

【正确答案】B

【答案解析】本题考查基金自律组织。基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。

相关推荐：

2017年基金从业考试全国统考报名入口已开通

金融相关专业大学生，在校期间应该考哪些证书？