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2017年基金从业资格考试练习题(11.27)

来源: 中华会计网校 编辑: 2017/11/27 08:44:46  字体:

2017年基金从业资格考试大纲进行了变化,开始将使用新版考试教材,考生们一定要备考新版课程(点击查看)。中华会计网校整理了基金从业资格考试全科试题,基金从业考生们要多练习,才能在考场上所向披靡!

2017年基金从业资格考试 练习题

《证券投资基金》

对股票投资组合进行相对收益归因分析,最常用的是( )。

A、T-M模型

B、Brinson模型

C、Jensen方法

D、W-T方法  

【正确答案】B

【答案解析】本题考查基金业绩归因。对股票投资组合进行相对收益归因分析,最常用的是Brinson模型。

《基金法律法规》

督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。

A、公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

C、与基金相关的账务处理是否正确,会计准则使用是否正确规范

D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为  

【正确答案】C

【答案解析】本题考查督察长的合规责任。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。

《私募股权投资》

1993年8月,为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革,原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金,并在( )证券交易所上市。

A、香港

B、深圳

C、上海

D、台湾  

【正确答案】C

【答案解析】本题考查我国股权投资基金发展的历史阶段。1993年8月,为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革,原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金,并在上海证券交易所上市,这是我国第一只公司型创业投资基金。

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