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安信证券总裁王连志:让证券行业文化之美绚丽绽放

来源: 中国证券业协会 编辑:小师哥 2020/11/12 17:18:33 字体:

文化是一个国家、一个民族的灵魂,同样也是一个行业、一个企业的灵魂。当前,中国证监会、中国证券业协会统一部署推进行业文化建设,证券公司应当从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义,将相关工作要求不折不扣落实到位。本文结合安信证券的企业文化建设实践,分享几点体会与认识。

一、安信证券企业文化建设的几点体会

安信证券自2006年成立以来,在企业文化建设方面经过积极实践和精心培育,确定了“为客户、为股东、为员工、为社会”的企业文化理念(简称“四为理念”),并在这一理念的统领下,提炼成“以人为本、融合共进、客户至上、诚实守信、勇于创新、追求卓越、强化执行、业务协同”的核心价值观,以及“亲和、信任、专业、迅速”的品牌形象,逐步形成了安信证券特色的企业文化,多角度、多层次、多元化地体现和契合着“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化主旨。在日常经营管理中,力争把企业文化建设抓在经常、融入日常,激发并凝聚起推动公司不断前进的精神力量。

(一)坚持合规经营,确保持续健康发展

安信证券诞生于行业综合治理时代,又目睹了国际大投行在金融危机中的风雨飘摇,因此,对合规与发展的关系有着更为全面、深刻的理解,也非常明确和坚定地把合规守信作为安信证券的立业基础;同时,安信证券较早提出了风险管理哲学,对合规风险“零容忍”。正是因为合规守信的理念清晰而坚定,才能为合规文化的扎根、成长提供土壤和氛围,并深入成为公司全体员工的共识。

安信证券力求通过制度和流程的合理安排与科学设计,确保合规经营方针的大力执行。首先,在总体制度安排方面,做到制度到位、岗位明确、流程清晰,确立了包括公司治理制度、基本制度、各项具体规章、各部门和各岗位职责共四个层次在内的制度框架体系。其次,在业务流程的设计方面,全面实施“前后台分离”的集中管理,强化公司总部在各方面的集中管理能力,实现前后台的相互制衡和风险的有效控制,为公司合规运行提供保障。再次,坚持通过强有力的合规检查,增强合规管理的严肃性和有效性;同时,稽核部门与合规部门在明确分工的基础上,建立有效的协作机制,实现检查资料与信息的共享。

(二)坚持既定的战略方向,主动把握发展机遇

企业战略是企业文化赖以生存和所起作用的基础,体现着文化基因的传承。在安信证券的战略制定和落地执行中,始终贯穿着公司文化建设的“四为理念”。十几年来,安信证券一直坚持以战略为导向,并借用“外脑”,聘请国际知名咨询公司,先后在战略规划、风险管理、信息技术规划等方面提供咨询,做好谋篇布局的工作。

2017年,安信证券启动了2018-2025年发展战略规划(简称“3+5”战略),确定了以“中大型企业全能投行+中端富裕客户O2O财富管理+中大型机构客户服务”为特色的新战略目标,同时成立了战略规划实施领导小组,以确保新的战略规划全面贯彻执行。新战略实施3年来,公司不断强化战略管控、调整组织架构、培养专业队伍、推进战略执行和落地,取得了一定的成效。

(三)坚持有效的风险管理,确保公司长治久安

风险管理是企业管理的重要职能,防范化解风险,是企业稳健发展的根基和本源。在业务发展中防范风险,在风险防范中促进业务发展,两者相辅相成。

在风险管理上,安信证券按照全面风险管理的要求,积极建设完善公司风险管理政策及机制,建立了四级风险管理组织架构,各层级授权明确、职责清晰;通过建立一套完整的风险管理制度体系,明确了各类风险的管理方针与管理框架、风险管理实施主体和可运用的风险管理工具;坚持风控先行,从业务细节中掌控风险,派驻风险管理专员深入业务第一线进行风险管理;推进科学的风险计量与监控,注重金融科技在风险管理领域的运用,大力推动风险管理信息系统体系建设,通过运用先进的量化技术与手段监测,评估公司主要风险,实现对公司各类风险的全面、及时、有效、主动的监控与管理。

(四)坚持“为客户”的专业精神,提升产品和服务的差异化竞争力

作为证券市场的中介机构,证券公司的基本职能就是创造金融产品,提供金融服务。为摆脱早期“金融产品匮乏和金融服务同质化”问题的困扰,安信证券按照公司战略坚定向客户导向的业务模式转型。近几年来,我们根据实际情况对网点进行布局和调整,针对不同类型客户提供差异化服务,加大产品销售和交叉销售;整合资源打通内部壁垒,强调业务协同,不断探索业务新模式;加大信息建设投入和技术创新力度,大力发展金融科技。

坚持客户导向,从本质上说,就是要做到专业务实。公司一直鼓励和推动员工在职业生涯中通过学习、培训,持续提升专业素养,不断适应行业和公司发展的要求;同时,在外部服务上不断延伸业务领域、规范服务标准细节、快速响应客户服务需求;在内部管理上持续精细内部流程、协作共享业务资源、全面尊重专业意见、处处体现专业导向。在追求“专业”至上的过程中,我们的各项管理行为又根植了“务实”的基因:决策上,一切从实际出发,从业务发展出发,尽可能多为业务一线着想,特别注意在管理中多方听取意见决策,摒弃行政权力上的服从。

(五)坚持“为员工”的人本精神,持续推动企业文化创新

对如何吸引人才、培养人才、留住人才,安信证券有自己鲜明的特色。公司一直提倡尊重人、关心人、成就人,注重员工职业发展,创造和谐的工作环境,提高员工归属感和自豪感。建立健全市场化用人机制,通过市场化竞聘的方式选择高管和业务团队。坚持每年开展校园招聘,千余名优秀毕业生聚集在安信旗下。不惜成本抓好培训,“安信学堂”、安信“芯”计划、安信“起航”训练营以及近年来的“核心人才培养计划”,构成了安信证券培训工作的风景线。

为积极推进公司企业文化建设,安信证券通过群团组织精心策划开展各类员工喜闻乐见的文体活动,为员工施展才华和特长搭建平台,增强员工凝聚力。在建立机制保障文化建设方面,以内刊为文化建设的主要阵地,并开辟“我的安信”微信公众号,引导员工了解公司发展战略,分享工作经验,交流思想,营造文化建设良好氛围。在年度表彰中,专门设立“年度企业文化建设先进团队”“年度企业文化建设先进个人”奖项,激励公司各部门和员工积极发起、参与企业文化建设活动,取得较好成效。

(六)坚持“为社会”的担当精神,积极履行社会责任

安信证券自2006年成立以来,累计出资超过5000万元,以党、团、工会和义工组织为依托开展了一系列富有成效的公益和帮扶活动,丰富了安信品牌内涵,取得了较好的社会效益,履行了国有金融企业的社会责任担当。

2010年始,安信证券派出业务骨干,到内蒙古阿拉善沙漠边缘开展植树造林、防沙治沙和拥军支边活动。2011年公司参与发起阿拉善生态基金会,使这项活动自2014年以来持续进行。

2013-2015年,安信证券作为第26-28届国际和平海报比赛深圳赛区承办方,组织全国各地的员工、客户、合作机构以及社会各界友人的孩子参加比赛,递交近万幅创意作品,表达和平理想,传递公益理念。

2020年1月27日,安信证券携子公司向湖北地区开展首期抗击新冠肺炎疫情行动,捐款850万元,助力湖北地区打好抗击疫情攻坚战。

精准扶贫工作开展以来,安信证券全面启动与贵州省黔南州罗甸县的结对帮扶工作,以基础设施建设为抓手,发挥专业优势,借助央企力量,整合资源优势,在智力帮扶、产业帮扶、融资帮扶、就业帮扶、教育帮扶、公益帮扶、消费帮扶等方面发力。

二、对证券行业文化建设的几点认识

(一)深刻理解文化内涵,努力做到知行合一

证券行业作为人力资源密集型行业,企业文化的作用不言而喻。“合规、诚信、专业、稳健”这一文化理念,准确契合了证券行业发展的时代内涵。

1.合规守法,筑牢发展基础。坚守合规经营是券商生存之基石,是对客户权益的最好保障,是对员工职业生涯的有效保护。只有严谨的业务流程、及时的风险揭示、有效的客户资产管理,才能保证客户资产安全,真正体现“以客户为中心”的要旨。只有牢牢树立合规底线、合规理念,敬畏市场、合规展业,才能做到行得正、立得稳。

2.诚实守信,培植千秋商誉。诚信建设是资本市场基础制度建设的重要内容,讲求诚信是券商执业的义务和准则。资本市场有了信任,才有美好未来;企业诚信经营,才能树立良好的行业声誉和市场口碑;员工诚信执业,才能赢得客户和投资者的信任,从而赢得业务和机会。

3.专业至上,弘扬工匠精神。专业水平和专业化程度,决定着券商所体现的竞争特色和拥有的竞争优势。客户日益增长的多元化、个性化的金融需求,需要专业化的能力、多样化的产品去满足;复杂高端的业务、推陈出新的产品,需要专业化的能力去设计。与之相适应,大力弘扬工匠精神、精进专业,与时俱进,正当其时。

4.稳健经营,实现健康发展。稳健经营是券商实现基业长青、打造百年老店的保证。综观当今世界,资本市场风云变幻,经营环境复杂多变,“黑天鹅”“灰犀牛”防不胜防,“多米诺骨牌效应”“蝴蝶效应”时有发生,只有稳健经营、坚如磐石,才是发展之“王道”。

(二)紧密结合自身实际,形成文化品牌特色

证券行业文化建设应遵循文化形成的一般规律、内在逻辑与证券行业的特性,有序推进,扎实落地。

1.立足自身、突出特色。企业文化建设要从公司实际出发,符合公司的定位与发展战略,突出公司自身特色,秉承自身资源禀赋而发展,使文化建设与公司经营、个人执业行为相融相通,形成普遍、自发的价值认同和文化积淀。

2.统筹规划、循序渐进。企业文化建设要从公司长远发展的高度进行统筹规划,将其写入公司章程,纳入公司战略规划体系,按步骤不断推进,并坚持将其作为一项战略性、长期性的工作来抓好。

3.注重实效、规范建设。企业文化建设切忌宏大而虚空、肤浅而散乱,应做到“不驰于空想、不骛于虚声”。企业文化建设的基本要求应制度化、规范化,嵌入公司业务流程、内部控制等经营管理各个环节,促进深入贯彻和实践。

(三)弘扬勇于进取精神,创新丰富行业文化

证券公司企业文化建设是一项系统工程,需要顺应时代变化,不断发展创新,不断丰富完善。

从思想上,一是要有吐故纳新的进取精神。证券行业在坚守传统文化精髓、坚定中国文化自信、坚持券商特色的同时,要融入当代社会的特色元素,吐故纳新。二是需保持独立清醒的头脑。证券公司作为资本市场改革发展的重要参与者、实践者和推动者,应牢记初心使命,服从国家战略,服务实体经济,维护广大客户和投资者合法权益,为建设一个有活力、有韧性的资本市场而努力。

从行动上,一是加强行业正面宣传。一方面,可以深入基层,挖掘行业亮点,针对先进事迹和人物进行广泛传播,树立一批行业的正面典型;另一方面,通过创作发布行业形象广告,借助网络社交媒体等新兴传播渠道,运用漫画、图文、短视频等全新传播手段,全方位开展行业主题形象宣传。二是积极组织行业系统内的文化活动。活动以行业员工为主要对象,涵盖文娱体育等多方面,通过行业内部文化交流、竞技比赛等,弘扬和树立行业新风。

三、安信证券进一步深化企业文化建设的主要措施

(一)充分发挥党建对文化工作的引领作用

一方面,安信证券将进一步强化党委领导核心作用,加强对公司文化建设的领导,认真规划落实文化建设的推进与提高方案。以公司企业文化建设领导小组为核心,以公司企业文化建设工作小组为执行力量,确保投入,分期分步规划落实,让文化建设落地有声,形成品牌和特色。

另一方面,安信证券将进一步发挥群团优势,深入总结提炼和宣导公司文化,将文化建设融入党建和党风廉政建设工作,融入日常经营管理,将企业文化建设工作继续推向深入,与时代发展同频共振。

(二)进一步建立健全企业文化建设配套机制

根据公司文化建设的整体部署,以检视制度和机制为切入口,进一步完善企业文化建设配套机制。

健全公司治理制度、战略评价制度,进一步完善董事会和经理层职责中有关文化建设的相关职责,强化领导责任;优化激励约束机制,在员工考核方面加强对企业文化的考核,优化激励与约束相容、长期与短期兼顾的制度机制,探索建立长周期的考核评价体系和收入分配机制,更加鲜明地传导企业文化和价值追求;持续完善合规和风险管理机制,明确公司层面的风控问责机制,督促公司全员切实履行风险管理责任;规范员工行为、廉洁文化,切实加强对公司员工廉洁从业的监督管理。

(三)让企业文化与公司长远发展战略紧密结合

“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念,体现着新时代中国特色社会主义思想,是资本市场践行初心使命的生动实践。本着这一精神,安信证券在未来的发展征程中,将把企业文化建设当成百年大计、千载初心,把文化建设深深融入公司治理,着力推动公司文化与战略融合发展。

现阶段,安信证券将以“合规、诚信、专业、稳健”为指引,秉承公司在长期使命、公司愿景、核心价值观和品牌形象等方面所沉淀的积极成果,完善公司文化建设配套制度,淬炼“为客户、为股东、为员工、为社会”的公司文化内核,为继续贯彻落实公司“3+5”战略打下坚实的文化基础。

(四)大力推动公司文化与业务协同发展

一是将公司文化理念融入规章制度中,在公司业务制度修订中逐步完善有关企业文化内涵的条款,使企业文化建设制度化,构建以文化理念为核心的管理制度体系,为公司业务稳健发展提供有力的内核支持。

二是进一步完善内外部的评价机制,奖惩并举,有力推动合规风控体系和文化建设在各业务条线、各部门的全覆盖,真正让“合规、诚信、专业、稳健”入脑入心,贯穿于日常工作中。

三是进一步加大对行业文化的学习和宣传力度,通过多渠道、多形式和典型宣传,不断强化全体员工的合规稳健意识、诚信契约精神,进一步提升专业思维和专业能力,增强市场竞争的软实力。(本专栏由中国证券业协会与中国证券报联合推出)


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