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信息技术引领市场创新发展 提升服务企业能力

来源: 中国证券业协会 编辑:小师哥 2020/11/19 17:04:18 字体:

用信息技术引领市场创新发展的辽宁股权交易中心,通过夯实IT基础设施建设,实现区域性股权市场的服务向主动化、个性化、智慧化转型发展。截至2020年9月,辽股交有挂牌企业2323家,累计实现综合融资规模超过500亿元。

如何提升科技动能解决中小企业融资难问题?如何对接多层次资本市场?针对这些问题,证券时报记者专访了辽股交总经理王旭。

四大应用系统提升服务企业效率

证券时报记者:辽股交用四大应用系统来提升服务效率,请您介绍下具体情况。

王旭:通过近年来的数字化转型发展,辽股交逐步建成了挂牌审核管理、客户服务管理、网上营业厅、投融资信息网等围绕企业提供综合金融服务的四大智能化信息技术系统,实现了网上开户确权、网上投融资对接、网上信息披露、网上培训咨询等数字化市场服务核心功能,初步构建起了区域性股权市场云上智能服务生态体系。

证券时报记者:信息技术系统是如何服务中小企业融资发展的?

王旭:辽股交企业综合金融服务系统的设计理念是从项目储备、挂牌审核、培训路演、信息披露等服务过程中累积企业综合信息数据,通过中后台的数据清洗分类、建模分析梳理,为以企业融资为核心的多场景综合金融服务提供全方位支撑。

一是企业综合服务系统提升挂牌审核与企业信披效率。企业综合服务系统支持区域性股权市场挂牌业务网上申报,规范审核流程操作,提高了市场服务效能,有力解决了当前区域性股权市场数据模糊、过于依赖人工操作等问题。除应用于挂牌审核外,还增加了停复牌、摘牌审核管理功能,实现了挂牌企业全周期状态管理。截至2020年9月末,已有累计服务和记录近2500家企业相关数据,成长板挂牌审核时间可压缩至2天,有效地提升了挂牌效率。

另外,为提高信披的及时性、有效性,辽股交打造了“信披易”定期报告数据管理系统,挂牌企业可以指定专人通过PC或手机端报送年报数据,从而大幅提高了信息披露效率。挂牌企业2019的年报,有60%以上是通过“信披易”披露的。

二是非现场开户系统提升异地客户的服务体验。通过人脸识别、网上审核等措施,化解身份验证风险,从而支持异地客户实现网上开户、确权,未来实现网上过户、质押等功能,有效地解决了客户跨区域办理业务的问题。系统上线4个月,约有4000余户股东通过网上形式办理了股份确权,服务效率提高近10倍。目前已有1277家企业将903亿股股权在辽股交登记托管,辽股交协助上千名股东完成股权转让过户81亿股,协助531名股东完成股权质押上千笔,融资金额达446亿元。

辽股交还打造了“盛今微课”网上培训系统和专业课程,邀请内外部专家,围绕中小企业走进资本市场面临的各种问题,提出简洁快速的分享意见。

三是网上营业厅升级便企服务。通过互联网为企业挂牌、融资咨询、股权托管、会员入会等服务提供“网上预约,现场办理”的“Online To Offline模式”,主要目的是提升客户对市场的了解度,控制现场服务流量,根据大数据制定系列营销方案。网上营业厅设有专门的客户经理按区域为企业服务,企业可以通过手机和电脑访问系统。网上营业厅中的企业估值服务功能,以企业的财务指标为基础,选取适当估值模型,将企业所处成长阶段、行业特性、财务状况等数据通过接口对接估值服务商,为用户实时在线生成估值报告。截至目前,已累计300余家企业通过网上营业厅开展了挂牌申请,200余家企业得到了股权估值服务。

四是投融资信息网搭建融资对接新渠道。平台的主要功能包括项目筛选、资金筛选、投融资路演直播、政策资讯发布,政府部门统计管理等功能。用户可以通过手机网站及微信公众号使用相关系统功能,为企业融资提供新的服务渠道。截至目前,已累计有300余个融资项目上线,近120家企业完成各类融资近60亿元。

聚焦数字科技与新技术应用

证券时报记者:在对接多层次资本市场方面,辽股交有哪些举措?

王旭:截至2020年9月,有43家企业通过辽股交的培育走进全国中小企业股份转让系统挂牌;市场培育企业有4家通过IPO、并购重组等方式在上海证券交易所、香港联交所等地上市。其中,挂牌企业芯源微电子成为辽宁首家,也是全国第二家科创板上市的四板挂牌公司;辽宁辖区进行上市辅导备案的企业中,有鑫博工业、风驰软件等6家企业曾在辽股交挂牌托管,占报辅备案企业总数的近40%。

为了更好地对接多层次资本市场,区域性股权市场作为多层次资本市场的基础,其市场运营根基需要持续夯实。运用人工智能、移动互联网、区域链等先进科技应用,不断更新、完善信息技术系统这一市场发展基石,降低市场运营成本,是打牢市场基础的前提和助推市场发展的重要催化剂。因此,我建议,一是促进出台区域性股权市场的行业信息化、数字化发展规划和业务技术标准,明确主要的阶段性目标;二是鼓励行业在金融科技方面的持续投入,提高系统自主开发能力,优化激励机制,吸引金融科技人才;三是支持与证券交易所、全国股份转让系统等各层级市场,在转板、信息披露、账户等多方面的联系对接、合作互认,鼓励区域性股权市场间信息的横向互联互通,避免行业不必要的重复建设;四是明确在区域性股权市场业务中使用大数据、区块链、人工智能等技术相关业务规范,加强数据安全管理。

证券时报记者:辽股交重视信息技术的运用,未来还将从哪些方面入手来提升市场的服务能力?

王旭:未来,辽股交将继续聚焦数字科技与新技术应用,以技术创新引领市场发展。

一是在地方政府支持下,着手打造升级版中小企业网上综合金融服务平台。以整合企业税务、工商、社保、水电等信用信息为核心,应用数字化、智能分析技术,建立并完善企业信用评价模型,形成以企业信用评级分析和多维数据画像为主要功能的企业数据应用服务,促进挂牌企业规范信息披露,推动解决中小企业融资难、融资贵的问题,积极探索建立以大数据为基础的挂牌企业信用体系建设长效机制,让企业信用转化为财富。

二是充分做好相关技术储备,夯实基础,适时申请启动区块链系统建设工作,创新企业挂牌展示、交易撮合、登记结算和信息披露等全流程、全方位数据流转方式,提升投资者交易便利性,提高融资交易安全性、透明度和效率。

三是运用数据挖掘、机器学习等技术建立并优化市场风险防控数据指标、分析模型,合理构建风险评估体系和预警模型,精准刻画市场参与主体风险特征,提高市场风险识别、监测能力,满足区域性股权市场发挥自律监管功能的要求,提高自律监管的前瞻性。(本专栏由中国证券业协会与证券时报联合推出)


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