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2017基金从业《基金法律法规》知识点:合规文化

来源: 正保会计网校 编辑: 2017/01/06 18:21:01 字体:

2017年基金从业资格考试已经拉开帷幕,为了帮助大家更好地备考基金从业,正保会计网校为大家整理了《基金法律法规》中合规文化相关知识,预祝大家顺利通过考试!

知识点:合规文化

1.合规文化建设是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。如果基金管理公司各部门员工都严格遵守高标准的道德行为准则,那么合规风险的管理是最为有效的。

2.基金管理人加强合规文化建设,还应在以下四个方面努力:

(1)基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。

(2)加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。

(3)有效落实合规考核机制。

(4)积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。

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