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基金从业《法律法规》习题练习:管理层的合规责任

来源: 中华会计网校 编辑:大耳朵图图 2020/11/20 09:17:14 字体:

学习是一个不断积累的过程,每天学习一点,每天进步一点!为了帮助大家更高效地备考2020年基金从业考试,中华会计网校每日为大家上新《基金法律法规》习题供大家练习。让网校与您一起高效备考2020年基金从业,梦想成真!

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向( )报告。

A. 公司董事会、中国证监会及相关派出机构

B. 公司监事会、中国证监会及相关派出机构

C. 公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

D. 公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

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【答案】
A
【解析】

本题考查督察长的合规责任。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P258。


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