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基金从业《法律法规》习题练习:业务部门的合规责任

来源: 中华会计网校 编辑:大耳朵图图 2020/11/20 09:18:42 字体:

学习是一个不断积累的过程,每天学习一点,每天进步一点!为了帮助大家更高效地备考2020年基金从业考试,中华会计网校每日为大家上新《基金法律法规》习题供大家练习。让网校与您一起高效备考2020年基金从业,梦想成真!

发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。

A. 基金及公司存在重大经营风险或者隐患

B. 基金公司员工迟到早退

C. 基金公司员工工资调整

D. 基金发生亏损

查看答案解析
【答案】
A
【解析】

本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。参见教材(下册)P258。


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