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基金从业《法律法规》习题练习:管理层合规责任

来源: 中华会计网校 编辑:大耳朵图图 2020/11/20 09:20:01 字体:

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以下关于管理层的合规责任的表述,错误的是( )。

A. 经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产,必要时可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

B. 经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

C. 经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动,不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送

D. 经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示,不得偏向于任何一方股东

查看答案解析
【答案】
A
【解析】

本题考查管理层的合规责任。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产,不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。参见教材(下册)P259。


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