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基金从业《法律法规》习题练习:业务部门合规责任

来源: 中华会计网校 编辑:大耳朵图图 2020/11/20 09:21:15 字体:

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公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为( )。
Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析
【答案】
C
【解析】

本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(4)参与任何操纵市场的行为。(5)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材(下册)P260。


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