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2020年基金从业《基金法律法规》第二十四章思维导图

来源: 正保会计网校 编辑:春分 2020/01/19 17:17:21 字体:

《2020年度基金从业人员资格考试公告(第1号)》中获悉,科目一和科目二考试所用教材为协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版;科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》,由中国金融出版社出版。

辣~么~厚~,看不下去肿么办?不过,有了思维导图,就像有了地图一样,学习就不会迷路啦!

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章
第十六章 第二十章 第二十一章 第二十二章 第二十三章
第二十四章 第二十五章 第二十六章 —— ——

以下是2020年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十四章思维导图:

第二十四章

下面是几道题目检验一下是否理清了这张地图,建议大家看完问题先作答、再查看答案哦!

【单选

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括( )。

A.股东诚信与合作原则

B.公平对待原则

C.业务与信息隔离原则

D.不得盈利原则

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查治理结构。相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则:(1)基金份额持有人利益优先原则。(2)公司独立运作原则。(3)制衡原则。(4)公司的统一性和完整性原则。(5)股东诚信与合作原则。(6)公平对待原则。(7)业务与信息隔离原则。(8)经营运作公开、透明原则。(9)长效激励约束原则。(10)人员敬业原则。参见教材P211。

【单选

在设置业务体系和组织架构时,一定要体现的原则不包括( )。

A.相互制约和不相容职责分离原则

B.授权清晰原则

C.定性和定量相结合原则

D.适时性原则

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查机构设置原则。在设置业务体系和组织架构时,一定要体现以下几个原则:(1)相互制约和不相容职责分离原则。(2)授权清晰原则。(3)适时性原则。参见教材P218。

【单选题

基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括( )。

Ⅰ.最高性原则

Ⅱ.最低性原则

Ⅲ.局部性原则

Ⅳ.全面性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查风险管理。基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则:(1)最高性原则。(2)全面性原则。(3)权责匹配原则。(4)独立性原则。(5)定性和定量相结合原则。(6)实时性原则。参见教材P224。

为了让广大考生吃透知识点,网校老师将复杂问题生活化、案例化等通俗易懂的方式进行讲解,还圈出了高频考点并进行了详细解析,助力各位考生在2020年顺利备考基金从业!

本文是正保会计网校原创文章,转载请注明来自正保会计网校!

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