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基金从业考试《基金法律法规》知识点:从业人员职业道德

来源: 正保会计网校 编辑: 2017/04/12 16:32:16 字体:

2017年基金从业考试已经拉开帷幕,如何才能在金融市场站稳,自然是将基金从业证书拿下了。很多考生反映找不到基金从业考试精选的知识点,正保会计网校小编为大家整理了《基金法律法规》第五章知识点:基金从业人员职业道德的含义,快来学习吧!

2017基金从业考试《基金法律法规》知识点

知识点:基金从业人员职业道德的含义

基金从业人员职业道德,本书简称为基金职业道德。

基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化,是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任,在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。

2014年12月15日,基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

(一)守法合规的含义

守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。

守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

(二)守法合规的基本要求

守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。

1.熟悉法律法规等行为规范

守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。对于基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范、学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。

2.遵守法律法规等行为规范

基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上,要自觉遵守这些规范。具体而言,包括以下要求:

(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。

(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。

(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。

(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。

(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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