《基金法律法规》每日一练：合规风险（2022.03.18）

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来源: 正保会计网校编辑： 2022/03/18 10:23:18　字体：大小

古语有云：宝剑锋从磨砺出，梅花香自苦寒来！希望大家养成终身学习的好习惯，为帮助大家学习，正保会计网校基金从业栏目每日一练提供高质量习题。

单选题

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（　）。

A、对宣传推介材料进行合规审核

B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

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【答案】

【解析】

本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。参见教材（下册）P269。

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