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注册资产评估师考试《经济法》预习：证券法的概念
第八章 证券法律制度
知识点二、证券法的概念、适用范围及基本原则
（一）适用范围
1.股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》；《证券法》未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。
2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
3.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由《证券法》的原则规定。
（二）基本原则
1.公开、公平、公正原则
2.自愿有偿、诚实信用的原则
3.合法原则
4.分业经营、分业管理的原则
5.保护投资者合法权益的原则
6.国家集中统一监管（证券监督管理机构）与行业自律（证券业协会）相结合的原则。
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