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2011证券从业资格考试备考指导：股票的上市保荐
2011年第二次证券从业资格考试已经进入备考阶段，为了帮助充分备考，小编整理证券从业资格考试相关知识点，供大家参考，祝大家学习愉快！
一、股票上市的条件（注意与首次公开发行与上市）
股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：
1.股票经中国证监会核准已公开发行；
2.公司股本总额不少于人民币5 000万元；
3.公开发行的股份达公司股份总额的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；
4.公司在最近3年内无重大违约行为，财务会计报告无虚假记载；
5.交易所要求的其他条件。
二、股票的上市保荐
1.根据交易所股票上市规则，交易所实行股票和可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券）的上市保荐制度。发行人（上市公司）申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。
保荐人资格；保荐协议；持续督导；保荐代表人
2.保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件。
3.上市保荐书的内容：发行股票、可转换公司债券的公司概况；申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；保荐人按照有关规定应当承诺的事项：对公司持续督导工作的安排；保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；保荐人认为应当说明的其他事项；交易所要求的其他内容。
上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。
保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。
保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。
三、股票上市申请
1.经中国证监会核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会的有关规定编制上市公告书。
2.发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件。
3.证券交易所收到发行人提交的全部上市申请后7个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。
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京公网安备 11010802023314号
