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2012年证券从业《证券交易》辅导之证券经纪业务风险的防范
（一）合规风险的防范
1.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。
2.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
3.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务各环节实行集中统一管理，对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。
4.强化岗位制约和监督，主要部门和岗位相互分离。
（二）管理风险的防范
1.加强经纪业务营销管理。
2.严格执行经纪业务操作流程。
3.建立经纪业务营销和账户管理操作信息系统。
4.加强员工培训，提高员工素质。
5.建立客户投诉处理及责任追究机制。
6.建立经纪业务检查稽核制度。
（三）技术风险的防范
1.证券营业部的信息系统建设和管理，应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。（新增）
2.建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。
3.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。
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京公网安备 11010802023314号
