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2012年证券从业《发行与承销》知识点练习4
知识点
证券公司承销业务的风险控制
建立以净资本为核心的风险控制指标体系。
理解净资本概念：根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债表等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
风险控制指标标准
经营证券经纪业务的，净资本额不得低于人民币2000万元；
经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本额不得低于5000万元；
经营经纪业务，同时经营承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元；
经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，净资本不得低于2亿元。
（注：避免混淆证券公司的资本金要求：
证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元）
掌握持续符合风险控制指标标准。
练习题
【例1.多选题】关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的有（ ）。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资产与负债的比例不得低于20%
D.净资本与负债的比例不得低于18%
【例2.判断题】证券公司承销股票的，应当按承担包销业务的承销金额的10%计算风险准备。 （ ）
【例1·正确答案】BC
【例2·正确答案】对
【我要纠错】 责任编辑：梦小晨
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