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2012年证券从业《证券交易》知识点练习10

来源: 正保会计网校论坛 编辑: 2011/12/26 11:16:41 字体:

  知识点

  熟悉证券交易所会员的日常管理

  证券交易所会员应当设会员代表1名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1~4名,根据授权代位履行会员代表职责。

  证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务:每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料;每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告,证券交易所规定的其他定期报告义务。

  练习题

  【例1.多选题】证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有( )。

  A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

  B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

  C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

  D.证券交易所规定的其他定期报告义务

    

我要纠错】 责任编辑:梦小晨

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