新用户扫码下载
扫码下载APP
及时接收最新考试资讯及
备考信息
证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司信息技术合规与风险管理（2021.04.15）
对未来最大的慷慨，就是把一切献给现在！正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习，希望对您备考证券从业有帮助！以下是证券从业《证券法律法规》每日一练，快来练习吧~
单选题
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，下列事项需要验证并建立存档记录的有（ ）。 ①风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行 ②具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整 ③具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行 ④业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定
A、①③④
B、①②③
C、①②④
D、①②③④
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本题考查证券公司信息技术合规与风险管理。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录。（1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；（2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；（3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；（4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。 
证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的，每一道题都会有相应知识点的考查，并提供答案解析，建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评，每周根据大家的测试结果，对于正确率较低的题目进行一下点评，以帮助大家理解。祝大家考试顺利！
新用户扫码下载
京公网安备 11010802023314号
