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证券从业《证券法律法规》每日一练:风险管理机制(2021.04.18)

来源: 正保会计网校 编辑: 2021/04/18 10:06:25 字体:

得一寸进一寸,得一尺进一尺,不断积累,飞跃必来,突破随之。正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查,验证是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行,这属于( )风险管理机制。

A、事中风险监测 

B、事前审查 

C、事后排查 

D、事后评估审计 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查证券公司信息技术合规与风险管理。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录。(1)业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定;(2)风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行;(3)具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;(4)具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力,能够保障相关系统安全、平稳运行。

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证券从业:每日一练《金融基础》(04.18)

证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!

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