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证券从业《证券法律法规》每日一练:作出虚假陈述或者信息误导的法律责任(2021.06.11)

来源: 正保会计网校 编辑:大耳朵图图 2021/06/11 12:02:52 字体:

你自以为的极限,只是别人的起点!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

根据《证券法》第二百二一十三条规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的( )。 ①责令改正,没收业务收入 ②并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款 ③情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务 ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

A、①② 

B、①③ 

C、②③④ 

D、①②③④ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任。根据《证券法》第二百一十三条规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款,没有业务收入或者业务收入不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。参见教材P518-519。

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证券从业:每日一练《金融基础》(06.11)

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