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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司的监督管理(2022.08.10)

来源: 正保会计网校 编辑: 2022/08/10 15:26:53 字体:

把汗水变成珍珠,把梦想变成现实!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

D、Ⅰ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查证券公司的监督管理。国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息:(1)证券公司的董事、监事、工作人员;(2)证券公司的股东、实际控制;(3)证券公司控股或者实际控制的企业;(4)证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;(5)为证券公司提供服务的证券服务机构。

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证券从业:每日一练《金融基础》(08.10)

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