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证券从业《证券法律法规》每日一练：证券市场禁入措施（2022.12.07）
把汗水变成珍珠，把梦想变成现实！正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习，希望对您备考证券从业有帮助！以下是证券从业《证券法律法规》每日一练，快来练习吧~
单选题
根据《证券市场禁入规定》，下列人员属于证券市场禁入措施实施对象的有（ ）。
A、编造、传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员
B、公开募集证券投资基金管理公司及其依法设立的子公司
C、私募投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构
D、直接或者间接在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所进行投资的自然人或者机构投资者的交易决策人
查看答案解析
【答案】
ABCD 【解析】
本题考查证券市场禁入措施。根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证 监会有关规定，情节严重的，执法单位可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）证券发行人 的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员， 证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人，证券发行人、其他信息披露义务人持股5% 以上的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，或者执法单位认定的其他对欺诈发行或信息披露违法 行为直接负责的主管人员或其他直接责任人员；（2）证券公司及其依法设立的子公司的董事、监事、高级管 理人员及工作人员，证券公司的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（3 ）证券服务机构、债券受托管理人的董事、监事、高级管理人员、合伙人、负责人及工作人员，证券服务机构 、债券受托管理人的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（4）公开募集 证券投资基金（以下简称“基金”）管理公司及其依法设立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其 设立的基金托管部门、基金服务机构的董事、监事、高级管理人员及工作人员，基金管理公司、其他公募基金 管理人和基金服务机构的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（5）私募 投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理 人员、工作人员，私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人；（6）直接或者间接在证券交 易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所（以下统称“证券交易场所”）进行投资的自然人或者机构投资 者的交易决策人；（7）编造、传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员；（8）执法单位及相关自律组织 的工作人员；（9）执法单位认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的，每一道题都会有相应知识点的考查，并提供答案解析，建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专业点评，每周根据大家的测试结果，对于正确率较低的题目进行一下点评，以帮助大家理解。祝大家考试顺利！
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