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北交所首批三件基本业务规则来了

来源: 正保会计网校 编辑:Solar 2021/09/06 14:01:14 字体:

9月5日,北交所就《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称《上市规则》)、《北京证券交易所交易规则(试行)》(以下简称《交易规则》)、《北京证券交易所会员管理规则(试行)》(以下简称《会员管理规则》)首批三件基本业务规则,向市场公开征求意见。

北交所首批三件基本业务规则来了

具体来看,一是构建与市场定位和法律性质相匹配的公司监管制度。一方面,《上市规则》在公司治理、信息披露、停复牌管理等方面接轨现行上市公司主要监管安排;与证券交易所保荐督导保持一致,北交所不再实行主办券商持续督导制度。另一方面,《上市规则》在现金分红、股权激励等方面实行更加灵活、有弹性的监管要求,形成富有特色的差异化制度安排。

二是延续已经过实践检验的成熟交易制度。《交易规则》整体延续精选层以连续竞价为核心的交易制度,涨跌幅限制等其他主要规定也均保持不变。同时还为引入做市机制,实行混合交易预留了制度空间。

三是探索与公司制交易所相契合的会员管理制度。会员是证券公司在北交所开展业务的资格载体,实施会员管理是落实上位法对于证券交易所的明确要求。《会员管理规则》重点明确了对会员交易风险控制、客户管理、交易信息使用和技术系统管理等方面的要求,强化监督机制,督促会员在各项业务活动中归位尽责。

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