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基金从业《法律法规》习题练习:销售业务控制内容

来源: 中华会计网校 编辑:大耳朵图图 2020/11/10 18:12:59 字体:

学习是一个不断积累的过程,每天学习一点,每天进步一点!为了帮助大家更高效地备考2020年基金从业考试,中华会计网校每日为大家上新《基金法律法规》习题供大家练习。让网校与您一起高效备考2020年基金从业,梦想成真!

在内部控制的主要内容中,关于销售业务控制,以下说法错误的是( )。

A. 宣传推介材料必须经过审核

B. 赎回和转换交易申请不需要客户的合理授权

C. 客户开户资料符合反洗钱与销售适用性规定

D. 客户投诉得到及时、恰当的记录和处理

查看答案解析
【答案】
B
【解析】

本题考查销售业务控制。销售业务控制的主要内容包括:(1)宣传推介材料必须经过审核。(2)严格审核客户开户资料,符合反洗钱与销售适用性规定。(3)申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权,并被准确、及时地执行。(4)建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构,审核销售协议,监督基金代销行为符合协议约定。(5)制定销售行为的规范,防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。(6)制定销售人员的行为规范,保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。(7)制定相关政策,确保投资者信息得到保护。(8)客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。参见教材(下册)P245。



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