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郑商所在上海举行合规业务交流会

来源: 期货日报 编辑:小师哥 2021/06/21 18:10:11 字体:

近日,郑商所在上海举行市场监察及合规业务交流会,向参会期货公司通报了今年以来市场监察情况。据郑商所相关负责人介绍,郑商所严格落实国务院常务会议精神和证监会工作部署,持续加强市场监管,多措并举维护市场平稳有序运行。

一是加大异常交易行为查处力度。今年以来,郑商所共处理异常交易259起,其中自成交79起,频繁报撤单163起,大额报撤单2起,实控组合并持仓超限15起。依据规则采取限制开仓措施21人次,对2名客户给予公开谴责、罚款、宣布为“市场禁入者”等纪律处分。对于涉嫌严重违法的行为,郑商所按照规则及时移送证监会稽查局立案稽查。

二是利用科技手段加强实控账户管理。郑商所积极推进科技监管,基于客户交易行为和看穿式监管数据,利用大数据、人工智能等新技术提高实控账户监管效率。今年以来,郑商所认定实际控制关系账户480组共1754名客户。对不如实申报实际控制关系的5名客户依据规则予以强制认定,并采取限制开仓的自律监管措施。

三是加强市场风险防范。针对近期动力煤、尿素、玻璃等品种价格波动幅度较大的情况,郑商所高度重视,及时采取提高交易保证金标准、扩大涨跌停板幅度、提高交易手续费标准、发布风险提示函、开展风险警示谈话等自律监管措施,切实防范市场风险。另外,郑商所调整了动力煤期货限仓标准,促进动力煤期货平稳运行。


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