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证券从业《证券法律法规》每日一练:客户风险等级划分(2021.09.21)

来源: 正保会计网校 编辑: 2021/09/21 09:37:42 字体:

没有天生的信心,只有不断培养的信心,加油!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

进行洗钱风险评估时,关于开展客户风险等级划分的基本要求,下列说法错误的是( )。

A、对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级 

B、对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪 

C、原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍 

D、对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核,选项D说法错误。参见教材P222-223。

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证券从业:每日一练《金融基础》(09.21)

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