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《证券法律法规》每日一练：反洗钱工作（2021.09.27）
努力到无能为力，拼搏到感动自己！正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习，希望对您备考证券从业有帮助！以下是证券从业《证券法律法规》每日一练，快来练习吧~
单选题
中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场检查中发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件（第二代身份证）无期限1038户、开户申请书无职业425户、无国籍240户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。对于上述情况，下列说法正确的有（ ）。 ①违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于识别与持续识别客户身份的相关规定 ②应责令该证券公司营业部限期改正 ③应暂停该证券公司的经纪业务 ④应给予处3万元罚款的行政处罚
A、①②③
B、①④
C、②③④
D、①②④
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本题考查证券公司反洗钱工作。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处3万元罚款的行政处罚。参见教材P227。 
证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的，每一道题都会有相应知识点的考查，并提供答案解析，建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评，每周根据大家的测试结果，对于正确率较低的题目进行一下点评，以帮助大家理解。祝大家考试顺利！
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