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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券业从业人员的违规处理及惩戒机制(2022.06.08)

来源: 正保会计网校 编辑: 2022/06/08 11:48:22 字体:

把汗水变成珍珠,把梦想变成现实!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是( )。 Ⅰ.监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责” Ⅱ.坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则 Ⅲ.灵活运用刑事,民事,行政,自律等多种手段,形成多层次追责体系 Ⅳ.发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用

A、Ⅰ、Ⅱ  

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  

D、Ⅱ、Ⅲ 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查证券业从业人员的违规处理及惩戒机制。监管机构将加大惩戒力度。落实“双罚”与“终生追责”,集中查处典型案例,对严重背离“合规、诚信、专业、稳健”精神的重大违法违规行为,将责任落实到个人,实行双罚,对公司依法采取暂不受理相关行政许可、限制业务、撤销相关牌照的监管措施,对责任人依法采取认定为不适当人选、撤销高管资格的监管措施。对于责任人一追到底,防止责任人通过辞职、离职等手段逃避追责。灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段,形成多层次追责体系。 坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则,完善激励政策、创新奖励机制、落实鼓励措施,借助各种方式、各种手段,利用各种场合、各种时机,加大对失信行为的惩处力度,完善联合惩戒体系,增加违规成本代价,真正让“好人好受、坏人难受”。 自律组织将充分发挥自律措施效果。发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法从业方面的引导和威慑作用。

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证券从业:每日一练《金融基础》(06.08)

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