证监会公告[2011]36号

颁布时间：2011-12-09 10:47:42.000　发文单位：中国证券监督管理委员会

　　现公布《关于第三批授权13家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》，自2012年1月9日起施行。

　　中国证券监督管理委员会

　　二○一一年十二月九日

关于第三批授权13家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定

　　按照《关于授权派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》（证监会公告[2011]6号，以下简称《公告》）的有关规定，现公布第三批获得授权的派出机构名单（见附件）。

　　自本决定施行之日起，住所地在内蒙古自治区、云南省、甘肃省、黑龙江省、吉林省、厦门市、四川省、大连市、宁夏回族自治区、贵州省、重庆市、河北省、宁波市的证券公司，依法申请《公告》规定的下列5项证券机构行政许可事项（以下简称授权审核事项），应当向住所地中国证监会派出机构提出申请，由住所地中国证监会派出机构依法受理并做出相关行政许可决定。

　　授权审核事项包括：

　　（一）变更公司章程重要条款；

　　（二）设立、收购、撤销分支机构；

　　（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；

　　（四）变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外；

　　（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。

　　本决定施行前，中国证监会相关部门已经接收申请材料的有关授权审核事项，继续按规定办理。

　　附件：第三批取得授权的派出机构名单

　　附件：

　　第三批取得授权的派出机构名单

　　（按照提交工作报告的时间顺序排列）

　　序号派出机构名称

　　1 内蒙古证监局

　　2 云南证监局

　　3 甘肃证监局

　　4 黑龙江证监局

　　5 吉林证监局

　　6 厦门证监局

　　7 四川证监局

　　8 大连证监局

　　9 宁夏证监局

　　10 贵州证监局

　　11 重庆证监局

　　12 河北证监局

　　13 宁波证监局

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